Додаток 4 ПЕРЕЛІК ФАЙЛІВ ТА ФОРМ ЗВІТНОСТІ БАНКІВ, ЩО НАДАЮТЬСЯ НАЦІОНАЛЬНОМУ БАНКУ УКРАЇНИ № Файл Форма звітності Періодичність формування   Назва Періо- дичність Схема надання (розріз) Назва Номер   1 2 3 4 5 6 7  01 Дані про залишки на рахунках Д Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) додатково філія — ТУ 1. Баланс банку 1д-КБ       2. Звіт про відкриті валютні позиції на кінець операційного дня 540*       3. Розшифровка валютних рахунків за видами валют 550 Д       4. Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів 381 Двічі на місяць  02 Дані про обороти та залишки на рахунках М Те саме 1. Баланс банку 1-КБ       2. Оборотно-сальдовий баланс банку 10-КБ       3. Оборотно-сальдовий баланс філій українських банків за межами України 10 Н       4. Балансовий звіт банку 11       5. Обороти за місяць за рахунками в іноземних валютах 550   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7  03 Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами та депозитами Д Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) 1. Звіт про суми і процентні ставки за кредитами        2. Звіт про суми і процентні ставки за депозитами 350 Д   04 Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами М Те саме Звіт про суми і процентні ставки за кредитами 310   05 Дані за оборотами про суми та процентні ставки за депозитами М –“– Звіт про суми і процентні ставки за депозитами 350   06 Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками М –“– 1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за галузями економіки) 316       2. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за секторами економіки) 321       3. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за цільовим спрямуванням) 322       4. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за формами власності) 323   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7      5. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за галузями економіки) 360       6. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за секторами економіки) 353       7. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за формами власності) 362   07 Дані про цінні папери в портфелі банку М Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) Звіт про стан портфеля цінних паперів 391   08 Дані про прибутки та збитки банків К Те саме Звіт про прибутки та збитки банку 2-КБ   09 Дані про касове ви- конання Державного бюджету Д Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний) Доходи Державного бюджету України 412 Д-К   10 Дані про касове виконання Державного бюджету М Те саме Доходи Державного бюджету України 412-К   11 Дані про класифіковані активи за формами власності К КБ-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) Звіт про класифіковані активи 302   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7  12 Дані про касові обороти балансових символів форми 748 Д Філія-ТУ ТУ-НБУ (філійний) Звіт про касові обороти банку 747 Д   13 Дані про касові обороти балансових символів форми 748 М Те саме Звіт про касові обороти банку 748   14 Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками М Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) 1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за видами економічної діяльності) 320       2. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за видами економічної діяльності) 361   15 Дані про кількість клієнтів банку та кількість відкритих рахунків клієнтів Р Те саме Звіт про кількість клієнтів та особових рахунків 752   16 Дані про заборгованість за пролонгованими, простроченими та сумнівними кредитами М –“– 1. Звіт про прострочені активи, за якими не нараховуються проценти 311       2. Звіт про заборгованість за простроченими кредитами, за якими ще нараховуються проценти 312       3. Звіт про заборгованість за пролонгованими кредитами 315   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7  17 Дані про кредитний портфель та залишки за депозитами М Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) 1. Звіт про кредитний портфель 301       2. Звіт про залишки за депозитами 341   18 Дані про залишки заборгованості за кредитами резидентам Т Те саме Звіт про заборгованість за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (в розрізі галузей економіки та форм власності) 314 г   19 Дані про залишки за депозитними зобов’язаннями резидентів Т –“– Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (в розрізі галузей економіки та форм власності) 352 г   20 Додаткові дані для розрахунку обов’язкових резервів Д –“– Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів 381 Двічі на місяць  29 Дані про сплату пе- ні за перевищення нормативного терміну проходження платежів К –“– Дані про сплату банками пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів 444   30 Дані про розрахунок резерву на можливі втрати за позичками банків К Банк-ТУ ТУ-ЦРП (консолідований) Розрахунок резерву на можливі втрати за позичками банків 604   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7  31 Дані про стан заборгованості витрат за заробітною платою Т Банк-ТУ ТУ-ЦРП (філійний) Інформація про затримки виплати заробітної плати по Україні 749   32 Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти та про суми іноземної валюти, купленої/проданої в обмінних пунктах М Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний) 1. Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти 526       2. Звіт про оборот готівкової валюти в обмінних пунктах 527   33 Дані про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом Р Те саме Звіт про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом 502   34 Дані про залучен- ня та обслуговування іноземного довгострокового гарантовано- го та негарантованого кредиту К –“– Звіт про залучення га обслуговування іноземного довгострокового гарантованого/негарантованого кредиту 503   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7  35 Дані про планові платежі з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих та негарантованих кредитів Р Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний) Прогнозовані операції з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих/негарантованих кредитів 504   36 Дані про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями М Те саме Звіт про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями (90 днів) 531   37 Дані про надані дозволи на продовження терміну завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями М –“– Звіт про надані дозволи на продовжен- ня терміну завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями 532   38 Дані про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність П, Р Банк-ТУ ТУ-ЦРП (консолідований) Звіт про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність 91   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7  39 Дані про курс валют та обсяги операцій з іноземною валютою Д Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) 1. Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою 520       2. Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою 521       3. Інформація про обсяги операцій з безготівковою іноземною валютою 523   40 Дані про рух коштів у гривнях на коррахунках іноземних банків в українських банках Д Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) Дані про рух коштів у гривнях на кореспондентських рахунках іноземних банків в українських банках 522   К Картотека кредитів М  1. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів) 613* Щоденна (на момент видачі кредиту)    Д  2. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів) 614*     М  3. Звіт про надані банком кредити інсайдерам (у розрізі позичальників) 615*       4. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі позичальників) 616*     Т  Звіт про залишки заборгованості за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (в розрізі видів економічної діяльності) 314**   Продовження додатка 4 1 2 3 4 5 6 7    Т  Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (в розрізі видів економічної діяльності та форм власності) 352**   — Поштова форма — — Звіт про окремий зовнішній державний борг та про приватний борг, гарантований державою 500 Квартальна  — Поштова форма — — Звіт про стан окремого зовнішнього державного боргу га приватного боргу, гарантованого державою 501 Річна   Файл буде розроблено додатково Д  Звіт про зважену відкриту валютну позицію на кінець операційного дня 541    Файл буде розроблено додатково К  Звіт про списану безнадійну заборго- ваність 601    Файл буде розроблено додатково К  Звіт про зміни в резервах 602    Файл буде розроблено додатково Д  Звіт про достатність капіталу 603* Місячна на щоденній основі   Файл буде розроблено додатково Д  Звіт про дотримання економічних нормативів 611* Місячна на щоденній основі  Закінчення додатка 4 1 2 3 4 5 6 7   Прогноз готівкового обігу К Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний) 1. Прогнозні розрахунки касових оборотів 720-н       2. Розрахунок прогнозу касових оборотів з надходження торговельної виручки 721-н       3. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видач на заробітну плату та інших видів оплати праці 724-н       4. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видачі з рахунків колективних сільськогосподарських підприємств 726-н       5. Розрахунки прогнозу касових оборотів з операцій підприємств зв’язку 728-н       6. Календар видачі готівки на заробітну плату 729-н       7. Основні показники до прогнозних розрахунків 730-н      Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний) Інформація про результати перевірок дотримання касової дисципліни 740-н   Примітки: * формуються в НБУ. ** будуть уведені особливим розпорядженням НБУ (файли 12, 13, 31 надаються Національному банку України, решта — Цент- ральній розрахунковій палаті).